העיתון המקצועי לענייני מסים

עורכים מקצועיים: יעקב גולדמן, עו"ד. אורי גולדמן, עו"ד
מנהל מערכת: אורי גולדמן, עו"ד

יום ש' 17.08.2024
גליון 765 פורסם ביום ה' 14.12.2023

תסדיר: 2024-08-17

קנס שיא ל – HSBC והסכם לפיו נגמרו "המשחקים"

גירסה להדפסהגירסה להדפסה
מספר הגיליון: 
647
תאריך: 
17/01/2013
ביום 11.12.2012 פורסם על ידי משרד המשפטים האמריקאי כי קבוצת האחזקות HSBC, שמרכזה בלונדון, והחטיבה של הקבוצה בארה"ב הסכימו לשלם קנס שיא של 1.256 מיליארד דולר(!) לרשויות בארה"ב, כחלק מ"הסכם ביטול העמדה לדין" (DPA).

הקבוצה הואשמה, בין היתר, בעבירות לפי חוק ה-BSA, בכך שלא הפעילה תכנית אפקטיבית למאבק בהלבנת הון ולא ביצעה בדיקות זיהוי נדרשות.
בנוסף, הסכימה HSBC גם לשלם קנס אזרחי בגובה 665 מיליון דולר !

במסגרת ההסכם, התחייבה HSBC לאמץ חובות ציות מוגברות לעניין המאבק בהלבנת הון וכן לערוך שינויים מבניים בפעילויות הגלובליות שלה על מנת למנוע הישנות של ההתנהלות שהובילה להליך הנוכחי. בין היתר, החליפה את כל ההנהלה הבכירה שלה, ביטלה בונוסים שניתנו לאחראי הציות הבכירים שלה והסכימה להשעות חלקית בונוסים לרוב מנהליה הבכירים לתקופה של חמש שנים. בנוסף לצעדים הללו, HSBC ביצעה שינויים משמעותיים במבנה הניהולי ובפעילות הציות שלה אשר מגבירים את האחריותיות של רוב מנהליה הבכירים להפרות ציות למאבק בהלבנת הון.
  
יצויין, כי ביום 25.7.2012 נקנסה החטיבה המקסיקנית של HSBC על ידי הרגולטור במקסיקו בסכום של 27.5 מיליון דולר בעקבות חלק מעבירות הבנק שנקשרו בחטיבה המקסיקנית ובסיועה, בין היתר, להלבנת הון של קרטלי סמים מקסיקנים וקולומביאנים. כמו כן, במקביל מנהלת רשות השירותים הפיננסיים הבריטית, ה-FSA, הליך נוסף נגד הקבוצה.
הורד את הגליון בפורמט PDF ליצירת קשר בנושא מחוץ לחוק זה - לחץ כאן

מס פקס בע"מ
רח' החשמונאים 90
קומה 2
תל אביב ת.ד 20445

טל. 03-6966733
פקס. 03-6966744

info@masfax.co.il

 

 

 

אין האמור באתר מהווה יעוץ משפטי, יעוץ מקצועי, חוות דעת, סקירת המצב המשפטי ו/או הדין הרלבנטי.

ליעוץ משפטי ניתן ליצור קשר עם משרד עורכי הדין גולדמן ושות'

הנני מסכים/מסכימה לתקנון האתר.